上海東亞期貨期權交易權限開通流程

如果您是自然人，且不具有期權真實交易經歷—→請看A

如果您是一般單位客戶，且不具有期權真實交易經歷—→請看B

如果您屬于特殊單位客戶、做市商、具有期權真實交易經歷的投資者其中任一項—→請看C

A. 自然人投資者第一次申請開通期權交易權限

您需滿足以下條件：

1.資金要求：已在我公司開立商品期貨賬戶，且申請前連續5個交易日賬戶內可用資金持續達到10萬元及以上

2.期權仿真交易經歷：成交天數累計10個交易日及以上，成交筆數累計20筆及以上，大商所與鄭商所期權仿真經歷可互認

3.期權仿真行權經歷：提前行權、到期日主動行權、到期日主動放棄行權，三者具備其一，大商所與鄭商所期權仿真經歷可互認

4.無不良記錄：不存在相關法規禁止或者限制從事期貨和期權交易的情形

確認滿足上述條件后，您可攜帶身份證來東亞期貨營業場所申請開通期權權限，我們會按以下流程為您辦理： 

1.核驗您的身份信息、申請條件；

2.2017年12月1日以前開戶的需另簽風險揭示，您在充分了解期權相關風險后填寫申請表；（錄像）

3.現場組織進行網上期權基礎知識測試，測試分數須達到90分及以上；（錄像）

4.簽訂協議，為您開通期權交易權限。

B. 一般單位投資者第一次申請開通期權交易權限

貴單位需滿足以下條件：

1.資金要求：已在我公司開立商品期貨賬戶，且申請前連續5個交易日賬戶內可用資金持續達到10萬元及以上

2.期權仿真交易經歷：成交天數累計10個交易日及以上，成交筆數累計20筆及以上，大商所與鄭商所期權仿真經歷可互認

3.期權仿真行權經歷：提前行權、到期日主動行權、到期日主動放棄行權，三者具備其一，大商所與鄭商所期權仿真經歷可互認

4.內控與風險管理制度：具有參與期權交易的內部控制、風險管理等相關制度

5.無不良記錄：不存在相關法規禁止或者限制從事期貨和期權交易的情形

確認滿足上述條件后，貴單位應決定期權相關的開戶代理人、指令下達人、結算單確認人和資金調撥人，如非法人代表本人，均須簽署授權委托書。 

法人或相關授權人應攜帶以下材料以及公章來東亞期貨營業場所申請開通期權權限（有開戶代理人、指令下達人的，開戶代理人和所有指令下達人必須到場）

1. 企業三證（或三證合一）正副本原件及復印件

2. 委托授權書（授權書上所有被授權人簽字留樣、法人簽章并加蓋公章）

3. 所有被授權人身份證正反面復印件

4. 開戶代理人身份證原件

5. 參與期權交易的內部控制與風險管理制度復印件

*以上復印件均需加蓋公章*

我們會按以下流程為貴單位辦理開通期權權限：

1.核驗貴單位以及所有相關人員的身份信息、申請條件；

2.為到場人員進行風險說明，開戶代理人在充分了解期權相關風險后填寫申請表；（錄像）

3.現場組織進行網上期權基礎知識測試，測試分數須達到90分及以上，所有指令下達人均須參與測試；（錄像）

4.簽訂協議，為貴單位開通期權交易權限。

C.特殊單位客戶/做市商/具有期權真實交易經歷的投資者

如您屬于特殊單位客戶/做市商/具有期權真實交易經歷的投資者其中任一一類，準備相應證明文件：

——特殊單位客戶須提供的材料：下表中一般材料+特法開戶影像資料（根據保證金監控中心指引要求）

——做市商須提供的材料：下表中一般材料+做市機構出具的承諾函掃描件

——具有期權真實交易經歷的投資者須提供的材料：下表中一般材料+豆粕/白糖期權交易結算單，加蓋相關期貨公司合法有效印章，證明具有最近三年內期權真實成交記錄。大商所與鄭商所期權仿真經歷可互認

一般材料：

自然人或法人的開戶代理人應攜帶材料（法人還應攜帶公章）來東亞期貨營業場所申請開通期權權限，我們會按以下流程辦理開通期權權限：

1.核驗身份信息、誠信記錄、證明材料；

2.進行風險說明，投資者在充分了解期權相關風險后填寫申請表；（錄像）

3.簽訂協議，開通期權交易權限。